【离任审计所需资料清单(5页)】在企业或组织中，当员工因工作调动、离职或职务变动等原因离开岗位时，通常需要进行离任审计。离任审计的目的是为了确保该员工在其任职期间的工作职责履行情况、财务收支状况、资产管理情况等得到全面、客观的评估，以防止潜在的经济风险和管理漏洞。

为保证离任审计工作的顺利进行，相关单位或部门需提前准备并提供完整的资料清单。以下是一份适用于多数企业的离任审计所需资料清单（5页），供参考使用。

第一页：基本信息与任职情况

1. 个人基本信息表

- 姓名、性别、出生日期、身份证号、联系方式

- 入职时间、现任职务、所属部门、直接上级

2. 任职期间主要职责说明

- 所负责的具体业务范围

- 主要管理权限及审批流程

- 与其他部门的协作关系

3. 岗位交接记录（如有）

- 交接人姓名、接收人姓名

- 交接内容清单及完成情况

- 接收人签字确认

第二页：财务与资产相关资料

1. 财务报表与账目资料

- 任职期间的月度、季度、年度财务报表

- 银行对账单、现金日记账、银行存款明细账

- 应收应付账款明细表

2. 资产盘点与管理记录

- 固定资产清单（包括设备、车辆、办公用品等）

- 资产调拨、报废、转让记录

- 资产使用情况说明

3. 费用报销与支出凭证

- 个人经手的差旅费、业务招待费、办公用品采购等支出

- 相关发票、合同、审批单据

第三页：业务与项目管理资料

1. 负责项目的清单及进展报告

- 项目名称、立项时间、负责人、当前状态

- 项目预算、实际支出、资金使用情况

- 项目成果、验收情况及后续安排

2. 合同与协议文件

- 与外部单位签订的合作协议、采购合同、服务合同等

- 合同执行情况、履约进度、付款情况

3. 业务往来与客户资料

- 主要合作客户名单及联系信息

- 业务沟通记录、会议纪要、邮件往来等

第四页：内部管理与制度执行情况

1. 制度执行与合规性材料

- 所属岗位相关的管理制度、操作流程

- 是否存在违规行为或未按制度执行的情况

- 内部审计或检查中发现的问题及整改情况

2. 人事与用工资料

- 在职员工管理情况（如招聘、培训、绩效考核等）

- 员工奖惩记录、离职处理情况

3. 风险管理与内部控制资料

- 风险识别与应对措施

- 内控流程执行情况及改进建议

第五页：其他补充材料

1. 未完成事项说明

- 未结清的款项、未完成的项目、未处理的事务

- 需要接替人员进一步跟进的内容

2. 书面述职报告（如有）

- 离任前对工作开展情况的总结

- 对未来工作的建议与展望

3. 审计所需其他材料

- 审计机构或相关部门要求的其他资料

- 附件清单及编号

结语：

离任审计不仅是对个人履职情况的回顾，更是对企业内部管理、财务安全和业务连续性的保障。通过提供完整、准确的资料清单，有助于提高审计效率，减少潜在风险，并为后续工作的顺利衔接打下基础。各单位应高度重视离任审计工作，确保资料准备充分、流程规范、结果公正。